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美股上市公司每年需要向美國證券交易委員會（SEC）提交各種各樣的材料。

不過，許多投資新手常常分不清這些“字符”，對於查找和閱讀這些文件更是無從入手。

小編今天為大家整理了18個常見的SEC文件名，它們分別是代表什麼含義，有什麼作用呢？

但老實說,交易美股這麼久了,W-8BEN比較常使用到,其餘非常少需要....

S1/S1-A

美國本土公司的招股說明書，包含了公司首次IPO時所需提交的一切材料，包括財務信息，未來有無可能分紅，公司的競爭對手情況，市場地位，收入是否穩定等。

PS:S1-A的A是指Amendment，補充S1文件的信息。

8-K

當期報告。上市公司的備案報告。當上市公司發生十分重大的事件時，即發生所謂的觸發事件（triggering event）時，需要提交此報告。比如：盈利公告，收購邀約，收購完成，資本市場交易等等。利用8-K發布的盈利報告通常比10-K要早，並且是未經審計的。

10-Q

相當於季報。上市公司向SEC提供的最近一個季度財務綜述。雖然沒有10-K全面，但仍有10-K的大部分內容，包括最新普通股數量，最新認股權證等等。他一般會晚於8-K文件發布。

10-K

年度報告。提供公司及其上年績效的全面總數。他要求包含披露內容的一個詳盡清淡，包括但不限於：業務綜述，管理層討論，分析，經過審計的財務報表（GAAP）, 未償付債務細節，基本普通股數，認股權證數據等等。

這是中概股投資者經常接觸的表格了。由於外國公司在美國發行的存託憑證不強制要求提交10-Q和8-K財務報表，所以6K經常用來傳遞季報/年報的財務信息。

當然，6K還有其他用處：比如當存託股的ADR在公司所在地上市（比如中概股在A股市場發行股票了），需要提交6K文件。發出私有化邀約時，紕漏一些重要信息也需要6K。

Proxy Statement

委託聲明書，上市公司在股東大會之前給股東的一份文件，包含希望投票的重大信息等等。這份聲明書還會用14A文件（Schedule 14A）在SEC備案。

SC 13G, SC 13G/A

股權變動書。適用於公司持股5%以上股東。當他們發生增持/減持情況時需提交此類文件。SC 13G一般情況下為某投資者股份首次超過5%時，適用。SC 13G/A為補充文件，即經過首次公告後，該投資者又有增持/減持情況時需提交文件。

13F

機構投資者持倉情況公佈。類似伯克希爾這樣的機構投資者每個季度公佈自己的持倉情況，以此保護中小投資者利益。當然，這些公司也可以向SEC申請隱瞞一部分持倉情況，以防止抄襲者的出現。

424B3

根據美國證券法第424b3條所要求發行的文件。當某公司發行證券類產品時，必須提供該證券的詳細信息，以幫助投資者了解其真實情況，決定是否買入。

例如，LC 就必須經常發行424B3文件。因為2008年時，SEC規定，Lending Club面向普通人發行的P2P產品為證券性質，必須向SEC備案詳細的信息，以保護LC上投資人的利益。

CT ORDER

保密處理信息。當公司進行競價收購，與合作夥伴商談合併事宜等等前期工作時，為了防止競爭對手的抄襲或者惡意競爭，可以向SEC申請暫時保密相關信息。

SF-3/SF-3A

當公司發行資產證券化產品是，需要公佈此類信息。

F-3ASR

向指定機構/個人投資者定向發行ADR時，需要披露規定信息，提交F-3ASR文件。

F6文件

中概股投資者必備。當中概股的原始投資者/管理層希望希望自己公司的股份以ADR形式進行交易時，發行F6文件。

S-8

公司上市後的員工持股情況需要用S-8文件首次登記。

POS AM

招股信息更正說明。

144文件

證券準備出售的聲明。

F-1文件

非美國本土公司的招股說明書。

DEFM 14-A

股東最終決議書

以上是較為常見的一些SEC文件。如果想查找這些文件，只需要在SEC的官網上輸入查詢公司的代碼，查找對應文件即可。

原文摘錄

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