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 Firstrade現在越來越多人想參與美股新股IPO，畢竟新股一開始價格通常有成長潛力，申購美股IPO成了熱門話題。

簡單來說，IPO就是公司第一次公開發行股票，讓一般投資人也能買到這些公司的股票，搶先分享企業成長的紅利。

申購美股新股的流程其實不難，第一步是要有一個能交易美股的券商帳戶，比如Firstrade、TD Ameritrade或是Interactive Brokers這些知名平台。

因為只有透過券商才能參與新股申購。

接著，當有新股IPO消息時，券商會開放申購窗口，投資人就可以根據自己的預算去登記申購。

不過，要注意的是申購美股IPO有時候會遇到「配額有限」的問題，因為申購的人數很多，但股票數量有限，所以不一定每個人都能拿到想買的股票。

此外，有些券商會根據你過去交易量或帳戶資產決定配額大小，所以申購前多多活躍交易，增加獲得配額的機會是很重要的。

申購成功後，一般需要等待幾天才能知道自己中籤了沒。

若中籤了，股票會直接存入你的券商帳戶，接著你就可以選擇繼續持有或是上市後賣出獲利。

要提醒的是，投資新股有風險，因為價格波動大，建議大家做好功課，了解該公司的基本面和產業前景。

對於想參與美股IPO申購，重點是先選對券商、密切關注新股消息，並且了解申購流程和風險。

只要掌握這些技巧，申購美股新股就不再是遙不可及的夢想，而是抓住市場新機會的好方法！

美股新股 IPO 怎麼買・美股 IPO

這裡要特別分2類的新股來討論、1類新股指的就是我們所說的未上市股、公司上市前由券商承銷股份、銷售對象為特別的客戶、除非你有管道或是VIP客戶才能優先取得購買資格、這在美股IPO也是一樣的、這類美股有特別的名稱，叫做DPO 直接公開發行。

這類公司股票上市後，其股票會先開始在二級市場上交易。

另1類新股、就我們現在常說的美股新股 IPO、稱作初次公開發行(IPO)。

這類就像是我們上櫃上市公開首次的股票、所以就可以直接在美股券商購買一般股票一樣在上市第一天就可以買賣了。

至於第1類 DPO 直接公開發行的股份/股票購買、只要是你開戶的券商(Firstrade、TD Ameritrade)為承銷券商、就有機會釋出股份可以購買(二級市場)。

但這些事先的股份購買都是需要特別資格的帳戶，舉 TD Ameritrade來說 : 

• 如要購買IPO股份，你必須在德美利證券 TD Ameritrade開設一個賬戶，然後完成個人和財務資料，閱讀並同意關於新發行投資的規則和監管條例。
• 每一個註冊賬戶必須至少要有$250,000 的價值，或在過去3個月完成30筆交易。
• 賬戶還必須要符合某些投資目標和財務狀況的要求。
• 每一次你希望購買IPO股票時，你的資格將需要再次核實。
• 視為符合資格參與IPO前，必須根據FINRA 規則 5130填寫和提交IPO資格表格。

先美股和A股是完全不一樣的申購方式，有美股賬戶不代表你能申購。

注意這裡面券商跟你開戶的IB盈透證券、第一證券 Firstrade 不一樣，指的是高盛、美林、瑞銀這種，也就是你看到的某些上市公司IPO承銷商。

你必須成為承銷商的客戶，才能夠提交認購需求，就可以、當然對賬戶資格（比如開開戶時間、資金量）也會有一定限制。

在投資美股時，許多投資人以為只要開設美股券商帳戶就能參與IPO（首次公開募股）認購，但事實並非如此。

美股的IPO申購與A股完全不同，散戶能否參與、能否認購成功，都取決於券商、資產門檻以及與承銷商的關係。

一、美股IPO的基本流程

當一家公司向美國證券交易委員會（SEC）提交F-1或S-1文件後，IPO流程正式啟動。

接著，公司與承銷商（如高盛、美林、摩根士丹利、瑞銀等）會進行所謂的「路演」（Roadshow），向潛在投資人介紹公司業務和投資價值。這些潛在投資人通常是投資銀行的重要客戶，而非一般散戶。

二、承銷商與券商的差別

要參與IPO，關鍵在於你是否是承銷商的客戶。像Interactive Brokers、第一理財這類「網路折扣券商」（Online Discount Brokerage）提供低手續費的交易服務，但並不具備IPO分配權限，也不屬於Full Service券商。

Full Service券商會根據客戶的資產規模與重要性，主動提供IPO配售機會。

例如，高盛、美林、摩根士丹利等承銷商的客戶若提交認購需求，並且帳戶資產達到一定標準（通常需100萬美元以上），就有機會獲得IPO配額。大型投資人甚至可提前接到經紀人電話邀請參與。部分平台（如E*TRADE）偶爾會以抽籤方式向一般投資人釋出少量IPO配額，但機率極低。

三、資產門檻與申購資格

一般而言，美股IPO的申購門檻約為資產淨值100萬美元起（不含住宅與車輛），熱門IPO甚至需500萬美元以上資產才能獲得配售資格。

透過國內券商（如招商證券）間接參與，有時門檻約為20萬美元，但熱門新股的認購成功率極低。

四、配售順序與規則

美股IPO不採用A股的「平均抽籤制」，而是公司與承銷商在開盤前一晚最終確定配售名單及價格。

分配順序通常如下：

1. 約5%將分配給公司創辦人、管理層指定的「親友股」。

2. 大部分股份會先分配給大型機構投資人（如共同基金、養老基金、對沖基金），承銷商會考量投資機構的長期投資性質、品牌影響力及未來合作價值等因素。

3. 若仍有剩餘股份，才會分配給私人銀行客戶（如在德意志銀行開設VIP私人理財帳戶者）。

因此，如果未在承銷商開戶或資產規模不足，幾乎不可能認購成功，除非市場需求冷淡。

五、親友股的特別情況

若投資人有管道與上市公司管理層或內部人員建立關係，有機會獲得親友股。

這類股份通常以1萬股為單位購買，並非免費贈送。需要注意的是，現行規定親友股需鎖倉6個月後才能出售。

六、投資風險與現實情況

與中國市場「打新必賺」的情況不同，美股IPO市場高度成熟，破發（上市首日股價跌破發行價）的情況並不少見。

Facebook、Uber等知名企業IPO首日皆曾破發。若散戶獲得IPO配售，通常意味該股票不被大機構看好，風險較高。

此外，即便是高淨值客戶，也可能在熱門IPO中一股未分。即便有資格申購，也須自行評估市場環境與風險承受度。

七、總結：美股IPO對散戶的現實

綜上所述，美股IPO基本是機構投資人的遊戲，對於一般散戶而言，能參與的機會極少，能成功獲配的機率更低。

若真想參與IPO市場，需具備以下條件：

1. 成為主要承銷商（如高盛、摩根士丹利、美林等）的高淨值客戶。

2. 資產淨值達100萬至500萬美元以上，並維持活躍交易紀錄。

3. 若資產未達標，可透過私人銀行或少數抽籤機會嘗試，或尋找「親友股」管道。

一句話總結：美股IPO的本質是機構間的資本遊戲，散戶若沒有資金實力與券商關係，就算開了美股帳戶，也很難參與其中。

 

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美股新股 IPO 怎麼買・美股 IPO 購買規定

這裡有 Firstrade 對於新股 IPO購買的相關規定 :

Firstrade 第一證券通常不接受在交易首日購買首次公開募股 (IPO) 股票的市價訂單。

一般只在 IPO 上市當天接受購買 IPO 股票的限價單。

實施此限制是為了保護我們的客戶不會收到明顯高於他們預期支付的價格。

當您考慮在同一天上市的二級市場上購買股票時，下限價訂單將確定您願意支付的最高價格。

對“熱門”IPO 股票的限價訂單可降低您收到意外執行價格的風險，並允許您以購買該股票時最滿意的價格水平下訂單。

雖然限價單並不能保證您的訂單會被執行，但限價單可以保證您支付的價格不會高於您的預期。

除上述政策外，第一證券要求在交易第一天購買 IPO 股票的所有訂單在下訂單前必須在經紀賬戶中附上足夠的現金或現金等價物。

換句話說，如果您想在今天上市的售後市場購買股票，您的現金賬戶中必須有足夠的現金或保證金賬戶中有足夠的可用 SMA（可用資金）來支付該特定購買.

IPO上市當日交易規則

在開盤前 (9:30AM)    只接受限價單

9:30AM至IPO上市後15分鐘左右    只接受限價單

IPO上市股價穩定後    可接受任何價格訂單

 

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