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按照監管手段和政策的不同,行業將全球監管機構分為不同層級。美國、英國、日本、澳大利亞等常常是第一層級,信譽度最高,也最受投資者信賴。(外匯交易)

澳大利亞和英國的監管體系非常相似,尤其是這幾年澳洲監管不斷強化。FXword匯眾近期報導,一直廣受爭議的澳洲客戶資金與公司資本混用的現象,也很快將被禁止,澳大利亞證券投資委員會(ASIC)正在對零售客戶資金進行改革,持牌公司必須將客戶資金隔離存放於信託賬戶中。

和英國一樣,澳大利亞的金融行業總體由一個監管機構負責,即ASIC。被監管對象包括任何在澳洲從事金融交易的金融機構,包括保險、養老基金、銀行、證券、外匯交易商、經紀商、外匯信息提供商,以及所有金融行業從業者。(外匯經紀商)

ASIC的衍生品牌照為AFSL,每一家正規經紀商都會持有AFSL(Australia Financial Service License)。FXword匯眾發現,近年來很多不法經紀商利用另外兩個註冊號來冒充ASIC監管牌照,即ABN(澳大利亞商業註冊代碼,用於稅收目的)、ACN(澳大利亞公司代碼)。但是後兩種僅僅是一種註冊號。擁有了ACN和ABN號不代表已經擁有了AFSL,但只要擁有AFSL,就一定有ACN和ABN。

這和新西蘭的金融服務提供商註冊(FSPR)類似。新西蘭FSPR也僅僅是一種註冊制度,並非監管牌照,它也常被不法經紀商別有用心地包裝為宣傳點。

一家外匯經紀商的ASIC牌照可以允許它做什麼?

在ASIC官網http://www.asic.gov.au/頁面右側的“Professional Registers”中,輸入公司名字或牌照號查看經紀商監管狀態。一家正規持有AFSL牌照的經紀商會在ASIC官網顯示出牌照狀態、運營地址和信息,以及公司運營品牌等。

 

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查詢經紀商牌照最重要的,是其運營許可範圍。一般ASIC對外匯經紀商的許可範圍包括3點:

1. “provide financial product advice” ——允許提供金融衍生品、外匯合約相關建議;

2. “Deal in Financial product” ——這一點常被誤認為ASIC允許持牌方執行客戶交易,實際上,這指的是持牌方允許買賣金融衍生品、外匯合約;

3. “make a market for the following financial products” ——允許該經紀商向零售及批發客戶提供金融衍生品、外匯合約。

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“Make a Market”指的是做市,這是投資者應該最留意的地方。這意味著,這個牌照持有​​方是否允許向客戶提供金融產品的報價、是否有權執行客戶訂單。

這是和很多歐洲監管不同的地方。“做市”就是我們常說的B book模式,在中國投資者眼中,這是一種對他們不利的模式,因為經紀商會站在客戶的對立面交易,就是俗稱的“對賭”。

但是,在ASIC的定義中,“做市”並不是指做市商這一業務模式,而是指持有牌照的公司被允許提供經紀活動,比如提供報價、執行訂單等。

AFSL牌照持有方的授權代表可以報價並執行客戶訂單嗎?

很多人在查詢AFSL牌照時會發現,持牌方的資料中可能顯示有多個授權代表(Authorized Representatives)。Authorized Representatives可以是授權個人、公司、合作方等等。它們獲得授權提供一定的金融服務、或者代表AFSL牌照持有方提供部分服務,但是這些授權代表的授權非常有限。換句話說,它們沒有權利“做市”。比如下圖的這個授權代表,它的服務範圍就無法提供報價和執行客戶訂單。這一點投資者們一定要留意。

 

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