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近期美國證券交易委員會（SEC）及美國金融業監管局（FINRA）針對目前美股市場的違規交易進行了嚴格審查，影響到了很多國內的DT公司，很多交易員因此也給封閉賬戶，停止交易，並連帶公司一起遭到SEC的罰款。因此在短短的幾個月以來，又出現了很多以此種交易手法為主的公司及交易員遭到了打擊– 倒閉的倒閉，分流的分流，轉型的轉型，改行的改行。很多交易員不明白到底哪幾種情況屬於違規交易，為了避免類似的情況發生，我們整理了常見的違規交易案例，防微杜漸，規範交易。
溫馨提示：其實身處國內的投資者不出國也能在網上開戶做空或買入美股、ETF（紐交所、納斯達克或OTCBB上的股票），只要找能開國際賬戶的美國本土網上券商開立賬戶就可以，具體開戶步驟可參考這裡：http://usa-investment-taiwan.blogspot.tw/2014/10/firstrade.html
違規交易類別
【1】Spoofing：反复掛單，撤單，大量的短時間內放假單子，沒有成交的意思，屬於欺詐市場。
【2】Layering：擺很多單子，打壓價位，也就是通常說的坐莊，影響市場，也是欺詐行為，屬於嚴重違規，2010年9月，美國一家公司因此被SEC罰款250萬美元。
【3】Wash Sale Trading：這種做法前幾年在中國交易員中很流行，通俗說就是自己打自己的單子，也是嚴重的違規，會被關賬號。大家注意。
【4】Cross-trading：交易員之間相互打單子，也就是約定交易，最常見的例子，就是開始的時候ARCAMPL返費2元，一些交易員約定成交，相互打單，但是所有利潤都被罰款，拿不到。
【5】Oversell：就是不可以空的股票，交易員先買100股，然後賣200股，而達到做空的目的，屬於違規。
【6】配合交易：用不同券商旗下賬戶，相互約定交易，抬價位，做法隱蔽，在近期嚴格監管的情況下，也會視為嚴重違規。
我個人認為比較常見的是『忘記』單子，因為交易時間都在我們正常睡覺時間，所以常常會下到『睡著』.....這時若發生市場大變化，帳戶就非常可能出現『異常』。
因此，我常會建議交易者隨時(同時)都要下好『停損』單，所謂留得青山在、不怕沒材燒就是這個意思～
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usd入金，並經TD Ameritrade確認，即條件符合，欲推薦，請Email 至letgofortrading@gmail.com
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