目前日期文章:201410 (9)

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這年頭,因為種種機緣可以投資美股的投資者越來越多。其中大部分,也許是中概股的愛好者。不過也有不少朋友在我的影響下,對於全球資產配置感興趣,希望我談談如何用美股ETF完成全球化全資產化的投資配置

美股資產

既然說的是美國證券市場的ETF,當然先要說如何投資美股資產。

要投資美股大資產類別,以下幾個ETF是要知曉的:

SPY

美股歷史上的第一個ETF,追踪的是著名的S&P 500指數,目前總資產規模高達1562億美元,每天成交額大概也有百億美元,1個ETF成交抵得上A股萎靡時滬市的成交額。如果你要買美股藍籌股,就是它了。

 
 
 
 
 
 
 
 
DIA
追踪的是道瓊斯工業平均指數,曾經最著名的美股指數,相比S&P 500指數更為大藍籌。不過道瓊斯指數編制規則比較老舊,同樣投資藍籌股,SPY就夠了。
QQQ
追踪納斯達克100指數,你如果要投資科技股,這個是不二之選。比如蘋果、谷歌之類都是其中的重要成份股。
在國內如何買美股(例如阿里巴巴的股票、本文中的相關ETF等)?
其實身處國內的投資者不出國也能在網上開戶做空或買入美股、ETF(紐交所、納斯達克或OTCBB上的股票),只要找能開國際賬戶的美國本土網上券商開立賬戶就可以(當然,這家網上券商必須是參加SIPC強制保險的,因為美國政府規定全部券商都必須是SIPC會員),具體開戶步驟可參考這裡:www.e-investingguide.com/openaccount
IWM
追踪羅素2000指數。羅素2000指數大體追踪的是美股市值在1000位到3000位的企業,可以視為是美股中小盤股的代表。如果你對大藍籌不感興趣,那麼IWM是更好的選擇。而IWM和SPY的對比走勢,也可以凸顯美股投資者對於風險的偏好,如果偏好風險,那麼IWM會比SPY表現更好。
SH
S&P 500指數反向ETF。這個ETF設計的初衷就是當日如果S&P 500指數上漲1%,那麼這個ETF淨值就下跌1%,如果S&P 500指數下跌1%,它的淨值就上漲1%。對於某些美股賬戶不能做空的投資者,利用其就可以變相實現做空了。不過必須提醒,反向ETF只要求單日淨值和指數表現相反,長期因為漲跌不對稱性,會略有差距。
SSO
S&P 500指數兩倍槓桿ETF。這個ETF設計初衷是當S&P 500指數上漲1%時,其淨值上漲2%,這樣就為不能利用保證金進行槓桿交易的投資者提供2倍槓桿,對於日內交易者是很好的交易工具。當然,SH和SSO,就有了SDS這個兩倍反向ETF,S&P 500指數下跌1%,其上漲2%。
需要說明的是,反向ETF槓桿ETF這些概念很多指數都有,ProShare是這個領域的領先者,更多選擇可以看它家官網: http://www.proshares.com/
其它
美股领域,还有成长/价值ETF可选,当然也有各类行业ETF可选。不过,像我这样主要投资大资产类别的投资者,不会涉足那么细的资产类别,所以一般不关注。有兴趣的朋友,可以登录下面这个网站查询,上面提供了美股主流ETF的分类检索:http://etf.stock-encyclopedia.com/
美債
對於資產配置或者說資產輪動投資者,美股和美債的輪動,是一個最基本的起點。美債選擇其實很多,比如市政債、企業債等,不過我在資產輪動上,只選用美國國債ETF,而且為了獲得較大的波動性和收益率,關注的也是兩隻長久期的美國國債ETF。
IEF
這是7-10年美國國債ETF,應該是美國國債ETF領域規模最大最活躍的品種。不過I​​EF的波動率不算大,過去三年僅為6.05%,如果希望承受更大風險來獲得更大收益,就得看下一個:
TLT
這是美國20年以上國債ETF,久期相比IEF自然長不少,因此過去三年的波動率達到14.47%。就個人,如果押注美國債券上漲,更偏愛TLT作為投資工具。



 
 
 
 
 
 
 
 
其它股市
目前,美股有大量國別ETF,讓你可以輕鬆投資各個主流股票市場,不過因為我熱衷的是大資產類別,對細分國家股市並不關注,所以關注的也只是幾個大區股市ETF。
EFA
EFA是股票投資界的一個習慣說法,所以也被用作代碼,指的是European, Australasian and Far Eastern,也就是歐洲、澳洲和遠東,一般被視為除了美國之外發達股市的代表,其前三大市場代表是日本、英國和法國。



 
 
 
 
 
 
 
 
EEM
這個則是追踪新興市場股市的ETF。今年新興市場和美股存在蹺蹺板的效應,所以資金在美股和EEM之間,可以進行輪動。 EEM的前三大成分股市場是中國大陸、韓國和中國台灣。

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
房地产
房地產基金(REIT)也算是一個大類別。尤其是經歷了次貸危機之後,也跌出了機會,過去幾年表現不錯。
VNQ
這個應該算是美國房地產指數基金的代表,如果你有通過QDII購買美國REIT,這其實是不錯的替代品。

 
 
 
 
 
 
 
 
 
商品
股債之外,其實商品(Commodity)應該算第三大資產類別,下面很多細分資產近年也算是大熱。
DBC
如果你只是希望把商品作為一個單獨的大資產類別去投資,那麼DBC是最好的選擇,基本金屬、貴金屬、能源、農產品這四大類都囊括了。不過,個人覺得商品投資要細分,這四大類其實彼此之間差異很大,放在一起不容易捕捉具體子類別的行情。

 
 
 
 
 
 
 
 
DBA
這是跟踪農產品的ETF,老實說那麼多農產品產品具體走勢我也看不懂,所以一般將農產品作為整體來投資。農產品絕對是近期大熱的資產,截至2014年5月6日的三個月裡漲幅高達18.69%。

 
 
 
 
 
 
 
 
DBB
這個是跟踪基本金屬,也就是銅鋁鋅之類的指​​數基金。作為與經濟景氣度密切相關的資產類別,基本金屬也有其獨特的行情所在。當然,在眼下全球宏觀經濟不景氣的背景下,DBB近期自然也是有波幅而沒升幅。

 
 
 
 
 
 
 
 
USO
照著上面的思路,其實我該推薦DBE作為追踪能源的工具。不過考慮到在能源指數中原油占據了壓倒性優勢,所以乾脆直接介紹原油ETF中的代表性品種USO,這是一個跟踪WTI原油價格的ETF,也是同類中規模最大,目前規模6億多美元,成交也相對活躍。

 
 
 
 
 
 
 
 
GLD
同樣的道理,在貴金屬這塊,與其推薦大一統的指數基金,不如直接跟踪黃金ETF。相比原油ETF,黃金ETF無論是規模還是交投可都是更為活躍,總規模高達322億美元,持股者中也常見類似索羅斯、鮑爾森這樣的對沖基金大鱷。

 
 
 
 
 
 
 
 
更多ETF
上文介紹的,不過是個人最偏愛的一些ETF,在ETF大世界中不過是滄海一粟。
所以本文只是一個入門,了解了上述產品,至少對於一個大資產配置投資者而言,已經足矣,實際選擇得法,每年賺個10%到15%也不是難事。當然,如果你對更細的資產類別有興趣,那麼還是之前的那句話,強烈建議訪問ETF百科網站http://etf.stock-encyclopedia.com/
延伸閱讀:
 
 
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如果想從美國期貨券商互轉資金的話,不用先匯回國內,然後再匯出去,省下1次匯兌費用。

這就如同你從國內的元大直接將資金轉過去康和一樣~~~~~~~

連TD Ameritrade ,Firstrade...等等美國券商都能互轉,能有效運用資金調度

【如何作呢?!】

1.當然你得先有個別帳戶(開戶),然後再以『轉匯』(Wire Transfer)方式,匯入另一家期貨商

  請注意:帳戶名須一致,這非常重要唷

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2.例如要從IB盈透(AMP)轉匯至DDT:

   你得先遞送申請(email 給IB)"Brokerage to Brokerage Wire Transfer"

  2-1 從TD Ameritrade 轉匯至IB,DDT,AMP,下載Wire Request Domestic Out

  2-2 從Firstrade 轉匯至IB,DDT,AMP,下載第一理財(Firstrade)帳戶轉移表格

3.並通知(email)知會DDT,將從IB盈透(AMP)轉匯入金

  3-1 將TDA申請表格email或在Message中附件寄出(Contact us)

4.取得DDT入金帳戶資料

  5.登入IB盈透(AMP),轉帳設定匯出

6.完成

匯出費用

The AMP website says $30 : http://ampfutures.com/account_fees.html
 


如何申請 IB 開戶 ?(圖示流程)

1. 首先進入 IB 網站 : Interactive Broker (盈透證券),右上角有個小地圖可以切換語言,接著在

 

 

 

 

標題列的最右方點選開立帳戶,會跳出下圖的視窗。建議投資人點選右方的專業式申請,就

能在多個國家交易股票、期權、外匯等商品喔。

 

 

【IB(Interactive Brokers)盈透開戶(圖示流程)】


【AMP Futures 介紹&開戶流程完整全攻略(含圖解)】

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【2019 美國券商開戶】【圖解3分鐘輕鬆開戶------ Firstrade 第一證券開戶流程】

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2.獲晨星星級評分數量超過1100支以上

3.ETF供應商數量100家

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Firstrade第一理財開戶步驟如下:

網上填寫開戶資料
 W-8BEN 表
 護照影印本
 地址證明影印本
 開戶文件


1. 網上填寫開戶資料: 準備護照以方便填寫中文英譯姓名

 進入 FT (Firstrade) 網站首頁右上角: 點選立即開戶 

Firstrade(第一證券)特惠開户鏈結(通过此特惠鏈結注册開户,和填寫親友推荐開户邀請码所獲得優惠是一樣的,可享受银行匯款補贴、免轉户费、赠送掃毒軟件、免费交易ETF等一系列優惠措施,如果你首次入金超过5000美金,開户时輸入(邀請碼)“FSIA403901 ”,更能享受高達800美元的交易佣金减免):

-----> 點擊『驗證』

 


網頁會問是否為美國公民或有綠卡(美國公民無法開「國際帳戶」) 

新開戶有 60 天 100 次免費交易優惠 (要開戶後 30 天內存入美金 $5,000 才有優惠)


回答現在是否居住在美國境內
 (非美國公民/有綠卡/非居住在美國,才可開 Firstrade 國際帳戶)

 


帳戶選個人戶,不建議開聯合帳戶 

請選擇開融資戶,下單超額時只要付利息,隨後匯款償還即可

 (美股融資利息,是以天計息)


個人資料: 填入和護照一樣英文拼字 地址部分:

可至郵局網站中文地址英譯查詢後:http://www.post.gov.tw/post/index.jsp 直接複製貼上


填入個人工作資料,公司地址


相關資料: 例行調查家中成員

 1. 美國上市公司董事或持股 10% 以上或經理人?

 2. 受雇於證券經紀商?

皆回答No

 填寫投資簡況,請勾選 " 投機 ",(填經驗愈多愈久愈好)

繼續下一步


檢查開戶資料


申請電子帳單。(當然,選這個就好)

(FT 郵寄實體帳單收費:成交單 US$ 1、月結單 US$ 2)




設定個人代號,登入密碼,及忘記密碼時用提示答案取回密碼 

若家中有多人開 Firstrade 可共用相同登入帳號密碼

安全密碼,一定得記得唷~~~~~


看到下圖頁面,恭喜開戶完成

 列印時系統會自動產生:(1) 線上服務合約  (2) W-8BEN 表

 列印開戶資料表格簽名


2.W-8BEN 表 W-8BEN 表必填,目的要證明非美國居民,關係扣稅率

若未填寫賣出股票時,不管賺賠會被扣賣出金額 28% 稅。

E-mail 剛剛列印出之資料給Firstrade~~~~~~~~完成

W-8BEN 每三年重新填寫一次 (券商會主動提醒)

3. 護照影印本 有的券商要求必需在影印護照上簽名,所以建議影印後簽名,中英文簽名皆可 

4. 地址證明影印本 Firstrade 開戶地址與郵寄地址不同,需附上有個人姓名居住地址帳單影印

本 Etrade 開戶需要附上地址證明文件 帳單地址無須翻譯成英文,因劵商有中文客服人員

 5. 開戶文件: 2014年 5月份起,開戶文件可以掃描成 PDF 檔案傳真或 E-Mail 需掃描文件

(線上服務合約 +W-8BEN 表 + 護照影本 ) 關於新開戶優惠問題以券商客服的回覆為準,因

法規會變動 可用 Skype 直接撥打美國免付費電話 (FT) +1-888-889-2818


【匯款資訊】

這次匯款利用兆豐銀行的網匯。

1.先至兆豐銀行開立外幣帳戶

2.設定Firstrade約定帳戶

3.網路轉匯,兆豐銀行手續費約9.9 USD,匯至Firstrade中間完全沒有被多收費用,全額到

趕緊來註冊開戶,贏取100次免費交易+價值$500頂級珠寶名店禮品卡抽獎活動

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美股開户最佳選擇:Firstrade(第一證券)- 提供中文服務的美國本土券商(附優惠開户鏈接)

3分鐘輕鬆開戶 : 美股券商第一證券(Firstrade)

美國本土在線券商Firstrade(第一證券,原名:第一理财)官方網站:www.Firstrade.com
Firstrade(第一證券)特惠開户鏈結(通过此特惠鏈結注册開户,和填寫親友推荐開户邀請码所獲得優惠是一樣的,可享受银行匯款補贴、免轉户费、赠送掃毒軟件、免费交易ETF等一系列優惠措施,如果你首次入金超过5000美金,開户时輸入(邀請碼)“FSIA403901 ”,更能享受高達800美元的交易佣金减免):
关于能免佣金交易的十支热门ETF(交易所交易基金)请点击这里查看详情。
注意:Firstrade作为美国本土券商暂无法接受加拿大居民的开户申请(此为加拿大之相关金融政策所致),如果你目前是加拿大居民,可选择在加拿大本土券商Questrade开户(关于Questrade的详细介绍)。
目前华人投资群体中正兴起一股网络买卖美国股票热,美国金融监管当局对上市公司监管严谨,股票种类多样化,而且也欢迎国际投资者(当然也包含遍布全球的华人群体),因此美国股市对包括中国国内居民在内的全球投资者都具有很大的吸引力;网络无国界,全世界对美股感兴趣的投资人都已经可以毫无障碍地到美国的网络证券商那申请开立美股账户。
注:国内很多人虽然想投资美股,但都对资金安全方面又顾虑,关于这方面,可参考这篇文章:中国人投资美股的话资金安全吗?关于SIPC(美国证券投资者保护公司)
Firstrade Securities Inc.(美国第一证券)成立于1985年,公司总部位于全球金融中心美国纽约,为美国金融业监管局(FINRA)/美国证券投资者保护公司(简称SIPC,SIPC是由美国国会建立的非盈利公司,其职责是在证券经纪商陷入破产危机时,对经纪商的客户进行保护)的资深会员(成为这两大机构的会员后,即使该会员券商破产,投资者的股票等资产都会获得相应保护,解决了投资者的后顾之忧,关于投资者保护的细节可通过访问SIPC官方网站了解更多;另外你也可以通过访问FINRA或美国证券交易委员会 – SEC官网来查询美国本土券商 – 如Firstrade的详细公司背景资料)。
Firstrade(第一证券)向海内外的美股投资者提供十分完善的证券交易服务,所能提供的投资服务包括股票、期权交易、ETF、基金及债券、定期存款CD’S投资及银证通帐户(集投资储蓄、提款卡、支票帐户合而为一)。随着业务的不断扩展壮大,第一证券的客户总资产已经达到23亿美元,活跃客户也达到7万多人,主要业务已经遍布美国50个州。其中美国本土客户占75%,海外用户占25%,服务对象遍及各族群。
新浪网上关于Firstrade的相关报道:手机炒美股 美国第一证券10月推出升级版
Firstrade(第一证券)的最大优势:能提供中文服务的美股券商,服务华人投资者25年
在美国,大大小小的证券公司有很多,但绝大多数只能提供英文交易界面与服务,而Firstrade(第一证券)却能向全球华人提供全中文的理财环境,方便身处世界各地的华人投资美股、期权等金融产品;你既可以通过全中文界面的交易网站获取免费的中文财经即时讯息以及投资操作,又可以通过中文电子邮件、在线客服和和Firstrade的客服专员直接进行中文沟通,Firstrade的具体联系方式可在这里找到:联络我们
Firstrade(第一证券)创始人及现任总裁:美籍华人企业家刘锦杭先生
刘锦杭出生于上海,在台湾长大,1978年来美发展,之后一度在美林证券等公司担任高级职位,1985年独立创办服务华人社区的“Firstrade”证券服务,被视为是又一个实现“美国梦”的华人楷模。
Firstrade纽约总部办公室
免费国际电话服务
Firstrade的客服专员都具备非常丰富的证券交易专业知识和中英文双语能力,你可以通过免费的国际电话服务与他们直接进行中文对话。
Firstrade宾至如归的亲切服务及超高速的交易系统得到了各大权威金融媒体广泛的推崇,包含Barron’s(道琼斯公司出版之周刊),Forbes(福布斯杂志) ,Kiplinger’s (个人投资理财杂志),还有Smart Money(华尔街日报之金融杂志)都连续多年将第一理财评选为全美最佳网络券商之一。
超低的交易费用
每笔网上美股交易只收6.95美元的固定费用,而且不限股数和金额。
毫无隐藏费用
Firstrade没有任何隐藏费用,无开户费用、无最低存款规定。
Firstrade(第一证券)开户步骤详解(全程网上完成,无需像有些券商那样需要邮寄开户文件到美国):
首先你可以看下Firstrade官网上关于如何开立美股国际账户的说明:https://www2.firstrade.com/content/zh-cn/international
第一步:在线填写开户申请表格
申请Firstrade国际帐户,第一步就是网上填写申请表格,首先需要告诉你的是,近期在第一理财开户有优惠:
Firstrade(第一证券)特惠开户链接(通过此特惠链接注册开户,和填写亲友推荐开户邀请码所获得优惠是一样的,可享受银行汇款补贴、免转户费、赠送扫毒软件、免费交易ETF等一系列优惠措施,如果你首次入金超过5000美金,开户时输入邀請碼“FSIA403901”,更能享受高达800美元的交易佣金减免):
通过上面的链接进入优惠开户页面后,点击“”图标,即进入网上开户填表環節,你会看到如下提示:
 
網上填表只能用英文(注意要切換成英文輸入法,而不要輸入一些中文輸入法下的標點符號),如果你是台灣或中國大陸居民,那麼“請問您是否為美國公民或持有美國綠卡? ”及“您現在是否居住在美國境內?”這兩個提問都請選“不是”;點選下一步進入下一個頁面後,就要你選擇賬戶類型和功能了,如果是你希望以個人名義而不是以夫妻或親人共有的名義開戶,那麼就選擇“個人帳戶”,否則就選“共同帳戶”(兩個人共同擁有的美股賬戶);

賬戶功能方面,有“融資”、“期權”這兩個選項,如果你是美股新手,而且想盡快建立美股賬戶,那麼建議都先不要勾選,因為會延緩開戶速度(勾選這兩項, Firstrade就需要根據美國證監會的規定對你的資產、風險偏好進行評估,會延長開戶所需時間),以後再開通這兩項功能是非常方便的(需要提醒的是,如果你勾選了“融資”功能或“期權”功能,那麼你在後面表格里的年收入就要填稍微高些,投資目的也要選激進些,投資經驗及知識也要選好或者非常好,不然是有可能被拒絕開戶);
 
 
“您打算如何將資金存入帳戶?”這一欄,非美籍客戶都請選擇“電匯”

然後就可以進入下一個頁面了,後面幾個頁面都是關於個人信息的內容,用英文如實填寫就好,如果你是自由職業者,建議還是填寫個朋友或親人的工作單位為好,不然券商會對你的收入來源產生疑問,另外需要注意的就是工作單位地址和家庭住址不能選相同;你如果英文不太好,無法將中文地址翻譯成英文的話,可以使用這個網站:www.9181.cn/addt.asp (或者中華郵政中英文地址翻譯),也可以使用谷歌或百度的翻譯工具,郵寄地址其實不是很重要,因為美股券商和你聯絡一般都是用email。
特别提示:還有個比較出錯的環節是填表過程中要求選填可變現資產(美元)和淨資產(美元),選填的淨資產(美元)是肯定要大於可變現資產(美元),但有些人在開戶過程中選填的淨資產少於可變現資產,造成了開戶延誤。
填寫完個人信息後,就會進入用戶名和密碼設置(以及4位數安全密碼,或稱PIN碼),4位數安全密碼(PIN碼)設置環節,是需要你兩次輸入相同的四位數,有個別網友反映PIN碼設置無法正常完成,後面發現是其瀏覽器版本太低(主要是一些低版本的IE瀏覽器),如果你的瀏覽器無法正常顯示,建議使用Google的Chrome瀏覽器完成開戶流程。
關於網上填表的細節問題,你可以在线打开或下载这个开户步骤指南PDF文档(下载的话请点击右键 -》链接另存)。
完成網上填表環節後,就會看到下面這個圖標,這時就表示你可以進入第二步了:
更新:在使用你自己设置的用户名和密码首次登陆第一理财账户时,会有一个英文调查页面(是关于美股实时行情的数据用途),只有“yes”和“no”的选项,如果你是个人交易者,那麼除了第一项选“yes”外,后面的选项都请选“no”,这样才能顺利登陆账户后台。
第二步:网上填好表后就能直接打印出来,签好名和日期,通过Email发送开户必备文件的扫描件了,扫描件需要为PDF格式(同时你也会收到一封标题为“谢谢您选择第一证券!”的email,里面也有开户文件打印链接)
开户文件包含以下几个:
(1) 电子交易合约書(Online Service Agreement)
(2) W-8BEN表格(外国人免税表)- 该表格很重要,你开户后也请保留原件,虽然开户时已经不要求邮寄其原件到美国,但第一理财有权在任何时候要求用户提供W8BEN表格签署原件并邮寄原件去美国。
更新:“還在為開戶寄送紙質文件而煩惱嗎?還在顧慮開戶文件是否按時到達目的地嗎? 好消息!自 2014年5月5日起,第一理财账户申请将完全电子化!以往W-8BEN纸质表格的寄送,现在只需传真或电邮给我们即可。 ”
上面提到的两个文件都是在第一步在线填完开户申请表后就能直接打印出来的,你点击“”这个按钮即可打印,然后在文件上签名并写上日期即可,唯一需要注意的就是请保证你两份文件上的签字和你的护照上的親筆签字保持一致,如果护照上签得是中文,那么就都签中文;所签日期的顺序也请注意下表格上的相应提示,一般为月/日/年。如果你开户所用的电脑上没有连接打印机,那么也没有关系,Firstrade已经给你开户填表时所提供的email邮箱发了一封邮件,标题为“谢谢您选择第一证券!”,邮件里包含了你刚才已经填好的开户文件链接,你在其他已连接打印机的电脑上打开该邮件,点击“开户文件”链接,用你自己网上开户时设置的用户名和密码登录后台,就可以打印了。
(3) 身份证件(目前只接受护照
更新:由于反洗钱法以及账户安全规定,美国证监机构认为身份证上没有客人签名以及没有英文翻译,已不再适用于辨别客人身份,因此现在只接受护照为唯一身份证明文件
 
随函请附上您的有效护照扫描件(如果是老版护照,则除了第一页外,还需提供你亲笔签过名的最后页,共两页),护照上须有你的签名方为有效(各位投资者请注意,第一理财自2012年7月1日起在国际账户开户过程中将不再接受政府发布的身份证明文件,如身份证,驾照等。国际账户开户 – 即非美籍人士开户 – 一律只接受护照作为唯一身份证明文件,还没有护照的朋友,可到当地公安局出入境管理处申请办理,一般2个星期就能下来,有了护照也方便以后出国旅游或开立香港及国外的银行账户等事宜;以前规定办理护照必须去本人户籍所在地派出所的出入境管理处才能办理,而现在已基本实现可异地办理,参见:公安部 – 43个城市外地人员2013年7月1日起可就近办护照)。
此外,若你W8BEN表上所提供的邮寄地址和固定居住地址不在同一个国家境内(大部分人的这两个地址是在同一个国家的,所以就无需提供居住地址证明文件了),则需提供地址证明,但大部分人的邮寄地址和固定住址都是在同一国家,所以大部分在Firstrade开户者都无需提供地址证明
注意:帐户必备文件的扫描件(签好名和日期后再扫描,扫描件需为PDF格式)必须于网上填表开户后三天内通过email发送至美国第一证券,逾期未收到应有文件的PDF格式扫描件,您的帐户将受到暂停一切交易活动的限制;当然,收到你通过email发送的开户文件扫描件后,此限制也将立即解除。
因此,请你于网上开户流程完成后,立即将以上签妥姓名、日期之帐户必备文件,连同有效护照影印本(注意,如果是老版护照,则除护照首页外,护照后面的签名页也须影印,共两页),通过email或传真发送至美国第一证券。通过email发送到NewAccounts@Firstrade.com即可,也可通过传真(不太推荐使用),传真号码是(美国境内号码): 1-718-961-3919,请以PDF文件格式提交您的开户文件扫描件,第一理财有权在任何时候要求用户提供W8BEN表格签署原件。
收到你email发送的开户文件扫描件后,2~3个工作日内第一证券的客服人员会确认这些开户文件扫描件的正确性,如果扫描件没问题,那么客服人员就会发email通知你账户已经成功建立(该email标题为“第一证券开户文件已经审核通过,您可以开始注资并进行交易了!”),这时你就可以进行第三步汇款了。
第三步:最后一步,将资金(必须为美元现汇,如没有美元则需去银行兑换,注意是换现汇而不是现钞;按照外汇管理局的规定,目前每人每年有五万美金的换汇额度)匯入Firstrade上级证券交割公司的银行账户。

 
第一理财推荐国际帐户投资人透过银行汇款,安全且快速的将资金存入您的第一证券帐户(银行资金电汇的相关信息具体详见Firstrade官网上提供的汇款信息Apex Clearing(官网:www.apexclearing.com)为Firstrade的上级证券交割行,负责证券的清算和交割事宜,客户所拥有的股票和资金也是由Apex Clearing负责保管,而非Firstrade;下文有更详细的介绍)。
匯款附言欄/最终受款人(即Further Credit To這一欄):
请在此填写您在第一证券的帐户登记姓名(必须跟您护照上的名字拼音一致,建议顺序为名前姓后),例如:Dong Wang
请在此填写您在第一证券的帐户号码,帐户编号为8位数,格式为XXX-XXXXX
*汇款须知1:汇款前请先转换成美金;美股个人户头是一一对应的,就是说如果你以你的名义在券商那里开户了,注资和投资受益人都必须是你本人,不允许使用第三方银行账户汇款或者收款,即第三方汇款会被退回,敬请注意。
*汇款须知2:当您汇款至第一证券时,请务必在汇款附言/最终受款人(Further Credit To):这一栏写下您的第一证券帐户登记姓名及8位数账户号码。若没有填写帐户登记姓名及账户号码,Firstrade的上级证券交割公司将无法接受汇款,则该笔款项会被退回。汇款过程完成后金额即可使用。
*如果您有任何其他问题,请致电1-718-961-6600 或发送电子邮件至service@firstrade.com.
重要更新:Firstrade(第一证券)的上级证券交割公司由Penson变更为Apex
在5月31日,Penson的母公司Penson Worldwide Inc.以及PEAK6 Investments L.P.共同注资组建了一家全新的交割公司Apex Clearing Corporation, 该新组建公司将会取代第一证券原交割公司Penson Financial Services, Inc.
Apex Clearing是一家独立的、非上市的交割服务公司,其雄厚的资本实力、卓越的领导能力以及先进的科技为其客户所需的结算需求提供了强而有力的保证。第一证券作为Apex最有价值的客户之一,将能得到更优越的支援以及更高的服务质量。
第一证券的客户将无须做任何行动,一切将如常继续运作。在未来几周内,我们将会对网站以及所有表格做文字上的修改来反映交割公司的名字转换。
如果你对Firstrade的开户流程还有任何其他疑问,可以使用Firstrade的免费回拨电话服务与他们取得联系。
网友提问:如果炒美股盈利了,想从Firstrade将款项提前出来,该如何操作呢?
以下是Firstrade官网上的回答:
您可以选择ACH电子转帐、银行汇款、要求支票直接邮寄给您等多种方法。ACH电子转帐快速并简单(目前仅适用于美国境内客户),只要按这里下载表格并完成简短步骤即可。若您希望采用银行汇款方式,请填写汇出款项授权表格,利用传真(718-961-3919),电子邮件(扫描并将附件寄至cashier@firstrade.com)或普通信件告知我们。要求汇款时请务必提供所有相关资料。请注意汇款至美国银行酌收$30费用,汇款至海外金融机构费用为$40。 若您希望采用支票提款,登入帐户后点选”帐户”->”存款/提款”连结,选择支票提款后输入希望提领金额即可。此项服务免费。
更多和Firstrade账户相关的问答可以在这里找到:常见疑问解答
关于汇款入金被银行退回的一些解决办法(老实说,国内投资者开美股账户的最大障碍,就是如何顺利地将资金转到国外):
对中国居民境外投资(投资美股、港股等),是有几个部门在管:
1、理论上证监会最应该管的,但证监会没有出台这方面的禁止或者放行政策。
2、外汇管理局管外汇兑换额度。
3、银行管汇出,一般是不允许汇到机构账号上,只能到境外个人账户,这个不是仅仅不允许汇到券商,不同的银行对这个的执行标准不同,非常乱,其实银行也不知道政策,只能是具体经办人把握。
由于中国目前实行的外汇管制政策,很多银行在审核资金汇出或汇入时会过分严格,从而造成国际汇款或收款失败的情况,以下是一些与此类情形相关的有用信息:
   
1、建议尽量使用中国邮政储蓄银行银邮国际汇款服务(成功率在各大银行里是最高的,费用适中,速度也还算快,一般2~3个工作日到帐;但不是所有邮储银行网点都提供该项服务,去之前请先确认清楚,免得白跑一趟)、建设银行建行网银里有购汇及国际汇款功能,顺利汇出的话第二天就能到帐),中国银行(其网银里有购汇及国际汇款功能;使用中国银行汇款的话,据有些地区网友反映,中国银行有可能会要求你提供收款人的护照复印件,但是你汇的对象是清算公司,所以还是有可能会导致汇款失败)、农业银行、中信银行、兴业银行,根据Firstrade老客户的反映,暂时这几家银行的汇出成功率较高。招商银行(招行监管特别严格,是铁定无法汇出,请不要尝试)和浦发银行的外汇监管比较严格,汇出款项时很容易失败,不推荐使用;第一理财的结算公司原则上是不接受西联汇款的(因为西联汇款不登记汇款人信息,不符合美国金融监管部门防洗钱的要求),所以请不要用西联汇款入金。
你周边有光大银行,可以去办一张光大银行的阳光出国卡(就说你要出国旅行用):http://www.cebbank.com/Channel/79612931,因为根据一些网友反映,用光大银行阳光出国卡的网银电汇成功的几率相当高。关于通过光大银行给美股账户注资,这里有个网友分享的例子:http://pan.baidu.com/s/1kTC7NWr
  上海银行  Bank of Hangzhou logo.png
补充:鉴于很多朋友汇款失败,这里再提供一条相关资讯,最近有不少网友反映,本地小型商业银行的国际电汇业务限制较少,成功率较高,手续费也挺便宜,大家不妨一试(例如北京的朋友可考虑试下去北京银行汇款,南京的朋友可考虑南京银行,上海的朋友可考虑上海银行,浙江台州的朋友可考虑浙江泰隆商业银行);如果你要查询你所在地区有哪些地方性银行,可参考这个列表:中华人民共和国地方商业银行
2、因为外汇管制的缘故,中国国内的银行原则上不允许国内个人对境外公司账户进行转帐汇款(所以汇款时如果银行职员问起,建议你说汇款对象是国外个人而非公司,汇款用途则最好说是出境旅游费用或教育培训费用),银行工作人员一见到“Corporation”这类字眼就会非常敏感,因此在填写汇款单时,汇至账户名(Account Name)你可简写“Apex”,无需把“Apex Clearing Corporation”这个名称完整填写,这样既不会影响汇款成功到达,也可以提高汇出的成功率;其次,汇款用途一栏也一定不要填写“投资”、“炒股”等类型的字眼,填写这类用途,相关银行机构是不会让汇款通过的,你可以采取灵活变通的方式,考虑填写例如“出境旅游”、“教育培训”、“购物”之类的用途
3、如果是使用银行的网银进行网上跨境电汇,请注意一定要在汇款附言里标注前面提到过的你的第一理财帐户登记姓名及8位数账户号码,不填写这些信息的话汇款是会被退回的(使用银行的柜台汇款服务,同样也是要在附言栏里填写你的名字和账户号),白白损失电汇手续费。
4、Firstrade的部分客户反映,有些银行(比如招商银行)是通过账户识别系统,可以识别出收款账户是否是公司帐户;因此如果某一家银行确实汇不出,我们也只能说,每一家银行,甚至同一家银行的不同支行,其境外汇款审核松紧程度都会有所不同,如果某家实在不行,那就换一家银行或分行再试试吧!:) 总之,在中国直接往国外证券公司汇款成功基本上是要靠人品和运气。
问:在Firstrade开户一般需要多长时间?
Firstrade客服人员的回答:
网上先开户,我们会在1个工作日内审批;通过的话,您就可以email发送开户文件扫描件了(PDF格式),我们收到以后,当天审批,通过的话当天就能交易了(当然还必须成功入金后才能开始购买美股)。
汇款的话,只要您开户审批通过后,就可以立马去银行柜台汇款了,一般3~5个工作日可到帐。
因此,开户顺利,大概5~6个工作日就可以了。
关于汇款入金这个问题,除了通过国内银行电汇外,通过香港银行账户“曲线汇款”也许是比较彻底的解决方案(第一次电汇时,你可以先尝试我前面提到的那些通过国内银行电汇的方法,但如果你准备长期做美股,那么一个香港银行账户可以说是必须的)。
不需要亲自去香港,就能在国内开立香港银行账户:
一般而言,内地投资者都会选择在香港的银行(一般是国内银行设在香港的分行)开立个人账户,再汇款至美国账户,国内很多炒美股的人都通过内地银行设在香港的分行,将内地资金汇至香港的;你可以咨询你所在地区的各大银行是否提供香港银行的见证开户业务(如果你身处广东、广西、海南等离香港比较近的地方,那么我建议你直接去香港开银行账户,因为会比较快,不过去之前请询问清楚需要什么开户资料),资金先从你的国内账户汇到你名下的香港个人账户,然后再汇到你的美股资金账户,这样就不会出现汇款被退回的情况了(因为香港银行账户不存在外汇管制的问题,可以汇款到任何国家)。

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