關於FCA

• 市場信心 – 維持在英國金融體系中的信心;

• 穩定金融市場- 保護和增強英國金融體系的穩定性;

• 保護消費者- 為消費者提供適當的保護;以及

• 降低金融犯罪 – 降低受監管公司如興業資本市場被用於金融犯罪的可能性。

作為FCA成員的興業市場客戶的優點：

• FCA的授權標準非常嚴格，興業市場必須擁有僅用於支持監管業務的資金。興業市場必須每個月向FCA報告其資金狀況。如果興業市場沒有足夠資金以維持業務正常運營，FCA將吊銷其牌照。

• FCA在特定情況下有權隨時檢查所有公司記錄和客戶賬戶，以確保該公司遵守法規。

• 該監管機構擁有獨立於管理層之外的全職合規審核員。他直接向集團董事長報告，並確保日常投訴、所有監管責任，以及客戶受到公平對待，包括客戶投訴的處理。

• FCA要求興業市場公平對待客戶以維持系統和運作。興業市場需要向FCA證明其平等地對待每一位客戶。

• 興業市場需向FCA證明該公司擁有足夠的流動資金以支付客戶存款和潛在的公司支出。

• 外部審計師必須獨立審查賬戶和客戶資金流程，並直接向FCA報告。 興業資本市場指定世界領先的獨立審計之一馬施雲國際會計顧問有限公司作為公司的外部審計。

• 所有執行每個客戶交易要求的興業市場員工必須受到FCA批准。在獲得批准前，員工的背景需得到徹底審查以確保其達到所需的要求，具備相應的能力和培訓。查詢獲得FCA批准的詳細員工名單可登陸FCA網頁。